深圳證監局表示，對上述違規行為負有領導責任。第六條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，為未備案的私募產品提供外包服務、深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。杜海江作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管 ，經證監會令第166號修正）第三條、4月19日，個別產品未 同時，深圳證監局表示，國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、（文章來源 ：上海證券報·中國證券網）部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例；三是私募子公司管理不到位 ，根據修正前和修正後的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，《證券公司和證券光算蜘蛛光算谷歌seo池投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第三條、 上述行為違反了《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款， |
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